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高敏雪:為實施創新型國家統計監測奠定基礎——寫在《研究與試驗發展(R&D)投入統計規范》發布之際

來源:國家統計局發布時間:2019-05-08 09:30

双色球复式中奖得主 www.lheagr.com.cn 為實施創新型國家統計監測奠定基礎

——寫在《研究與試驗發展(R&D)投入統計規范》發布之際

 

高敏雪 中國人民大學統計學院

 

  解析“十九大”以來倡導的高質量發展戰略,創新發展是其中的第一要義。要實施創新發展,離不開一套完備的科技創新統計數據,由此需要針對科技統計做扎實的基礎工作。在此背景下看這部《研究與試驗發展(R&D)投入統計規范》(以下簡稱“新規范”)的發布,其重要意義不言而喻。數年前,我曾帶領團隊全程參與此部規范的研制,值此發布之際,不免生出許多感慨。以下我結合上一版《科技投入統計規程》(以下簡稱“老規程”)、R&D投入統計國際標準演進以及中國科技統計這些年的改革與發展,對這部新規范的內容和修訂要點做簡要介紹。

 

  一、突出了“R&D”這個重點

 

  新舊對比,一眼就能發現,主題詞變了,原來的“科技投入統計”變成了“R&D投入統計”。主題詞的變化代表統計對象的變化??萍紀度臚臣浦械摹翱萍肌筆且恢直冉狹?、寬泛的說法,而現在R&D投入統計中的“R&D”則是一種特指,是經過嚴格定義的“研究與試驗發展活動”,其他諸如科技服務活動、科技支持活動都不在其中。顯然,從“老規程”到“新規范”,首要變化就是更加清晰地界定了統計對象。

 

  科學技術作為統計對象,至少要分解為三個方面:一是投入,花費了多少人力物力;二是過程,發生了多少科技活動;三是產出,形成了多少成果,可能是論文、研究報告,也可能是各種專利、發明。照理,這三個方面都應該是科技統計的范疇,但事實上只有投入能夠做到客觀度量和匯總,故而統計一般以投入為重點。這就解釋了為什么無論“老規程”還是“新規范”,主題詞中都包含“投入”這個限定語。

 

  放在經濟社會發展這個大背景下來看,當前科技統計大體有三個關注點。第一是這里所說的R&D投入統計;第二是創新統計,對象是在經濟社會活動過程中所實現的創新,其中包括直接依托R&D活動而發生的技術創新,同時還包括其他諸如營銷創新、組織創新等;第三是知識產權統計,即把科學研究和創新的發現發明作為知識產權加以統計,同時還延伸到知識產權交易,前者如專利統計,后者如技術交易統計??梢鑰吹?,上述三者之間有一個先后關系,R&D投入是基礎,是創新的源泉,更決定了知識產權的產生和后續交易。由此我們可以說,從“科技投入統計”到“R&D投入統計”,新規范的出發點就是要夯實R&D投入統計的基礎。

 

  二、實現了與國際標準的銜接

 

  研究與試驗發展(R&D)這個詞是舶來品,為統一全球R&D統計測度和調查實施標準,經合組織(OECD)主導制定了R&D投入統計規范,即所謂《弗拉斯卡蒂手冊》,并被世界各國普遍接受成為國際標準。這部手冊自從1960年代發布之后,歷經修訂,現在已經更新到第7版。有關這部手冊第7版的內容和變化,我曾經撰文介紹(分兩期刊于《中國統計》2017年第2、3期),這里主要就此次發布的新規范與國際標準之間的關系談一點自己的體會。

 

  中國在上世紀80年代引入了聯合國教科文組織有關分類標準,建立了科技活動統計,直到1991年才引入R&D概念并發布相關數據,R&D投入統計一直依托科技統計框架進行。受此影響,2000年制定的“老規程”仍然將統計對象界定為“科技活動”,具體包括三個部分:科學研究與試驗發展活動、科學研究與試驗發展成果應用、科技服務。如果仔細考察其中的文字可以發現,上述三者(尤其是前兩者)之間的界限還是比較模糊的。所以,今天我們評價“老規程”與國際標準之間的關系,需要用幾句話做說明:第一,“老規程”中有關R&D活動內容對應的是《弗拉斯卡蒂手冊》第5版;第二,“老規程”對標的國際標準,除了《弗拉斯卡蒂手冊》還有聯合國相關標準;第三,“老規程”制定過程中同時考慮了當時中國科技發展實際情況。

 

  在“老規程”發布之后的近20年間,中國科技統計有了很大的發展,其中就包括統計中心逐漸轉向R&D投入統計,以此為重點進行統計基礎建設。正是因為有了這些基礎建設,我們今天才有必要、也才有可能正式以“R&D投入統計”進行新一版規范的修訂,實現與國際標準的銜接。

 

  與此同時,國際規范也在進化,一個可見的標志就是《弗拉斯卡蒂手冊》第7版問世。由此就需要回答一個問題:此次發布的“新規范”與更新后的國際規范是什么關系,對應程度如何?較之此前版本,手冊第7版確實有較大變化。但是,仔細閱讀這部新標準可以發現,就R&D活動的定義和識別、R&D投入統計的主要指標和主要分組而言,第7版盡管有很多文字上的完善,核心內容基本上可以用“蕭規曹隨”來形容;最顯著的變化主要體現在縱深細化方面,其中包括:如何在R&D投入統計中為SNA(國民經濟核算)實現研發資本化處理提供服務,如何應對全球化背景下的R&D活動識別和投入統計問題,如何就政府對研發活動提供的政策支持作更全面的統計。

 

  基于上述認識再看“新規范”與國際標準的關系,也需要兩句話來說明:第一,“新規范”在R&D投入基本指標和基本分組方面,與OECD手冊第7版已經實現高度銜接;第二,手冊第7版延伸出去的上述問題,尚未全部體現在“新規范”中。

 

  三、統領中國R&D投入統計制度體系

 

  R&D投入統計的具體實施是一項系統工程。R&D活動發生在不同領域,不同領域的R&D活動各具不同性質,R&D投入發生的具體形式也大有不同。在專門的科研院所(比如中國科學院),R&D是其主要活動;高等教育機構(比如中國人民大學)也會從事R&D活動,但卻是與教育和人才培養活動相伴相生的;伴隨科學技術與生產過程的密切關聯,企業日益成為R&D活動的主力軍,大型工業企業會建立自己的研發團隊,還出現了大量以R&D為主要活動的科技型企業。所以,進行R&D投入統計絕不是一張調查表就能解決的,而是要與不同領域的特點結合起來,分別由不同部門組織實施。

 

  在此背景下,要實現有效率的R&D投入統計,最終匯總為全國R&D投入統計數據,必須體現兩個原則。第一需要“統”:給出統一的概念定義、統一的指標和分類、統一的統計原則和分工;第二需要“分”:分別不同領域依據各自特點,由各實施部門制定具體的統計調查制度和統計匯總方法。中國R&D投入統計近20年來的發展正是基于這一思路進行的,目標是一套三層架構的統計制度體系:最上面是R&D投入統計規范,中間是R&D投入綜合統計制度,最后具體化為各個部門的統計調查制度。

 

  顯然,此次發布的“新規范”,其基本定位就是為這套統計制度體系提供“上位法”(借用法律界用語),它不會涉及具體調查方案,而是要對整個R&D投入統計工作提出需要遵循的基本規范。除了上面一再提到的R&D投入基本概念定義、基本指標和分類設計之外,它還要設定統計實施過程中的基本原則、各相關部門的職責分工,對工作流程與數據質量控制方法、數據匯總和發布渠道做出規定。其中需要關注的有:(1)項目(或課題)是進行R&D活動的基本組織形式,因此R&D投入統計就是以“項目”為單位進行實際操作的。(2R&D投入統計要執行法人單位在地統計原則,這就與其他政府統計諸如工業統計等保持了一致。(3R&D投入指標的數據生成方式有兩種,一個是統計調查單位直接填報,另一個是基于科技投入統計指標按R&D活動占科技活動的比例及相關依據進行推算。(4)各級有關部門不得修改調查單位填報的原始數據,每一層級都要建立數據審核與評估制度,必須先進行數據評估然后才能發布數據。

 

  四、結語:規范發布之后

 

  對中國R&D統計以及關注中國R&D投入統計數據的用戶而言,此次“新規范”發布肯定是一個重要節點。但我覺得對此要有一個更全面的認識。

 

  第一,中國R&D投入統計(以及更廣泛意義上的科技統計)一直處于漸進改革之中??梢運?,“新規范”的發布在很大程度上是將既往改革所取得的成果固定下來,周告公眾,而不是說從發布之日起才會將這些變化付諸實施。相應地,中國R&D投入數據也不會因為此次規范發布而有大幅度的調整。

 

  第二,未來R&D投入統計的改革還會繼續。有些是要落實這部“新規范”提出的目標和要求,同時還會根據現實發展做出新的探索。比如,如何利用企業財務資料提取、生成R&D投入相關指標數據,如何更全面獲取政府財政通過補貼、稅收減免對R&D活動的支持,如何解決全球化背景下R&D投入資金來源的識別問題,等等。據我所知,至少有一些已經列入國家統計局推進相關工作的議程之中。我們拭目以待!

 

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